LPL 免除了SEC的现金清算罚款。

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LPL Financial 将不会因其现金清扫计划而受到SEC的处罚,这是自2024年中以来金融咨询行业的一个关键问题。此决定与2025年初对富国证券顾问和美林证券因类似问题的先前处罚形成对比,但在行政管理层变更后,标志着执法重点的转变。LPL Financial 确认SEC已结束调查,未建议采取执法行动,并计划应对相关的集体诉讼。

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