LPL 免於SEC的現金清算罰款。

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LPL Financial 將不會因其現金掃描計劃而受到 SEC 的處罰,這是自2024年中以來金融建議行業的關鍵問題。此決定與2025年初對富國銀行顧問和美林證券因類似問題的先前處罰形成對比,但在管理層變動後,執法重點出現轉變。LPL Financial 確認 SEC 已結束調查,未建議採取執法行動,並計劃對相關集體訴訟進行抗辯。

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