加強監管：韓國監管機構對Korbit因違反反洗錢規定處以巨額罰款

韓國金融情報委員會 (FIU) 繼續加強對加密貨幣交易所的監管。此次受到處罰的平台是 Korbit，罰款金額為 2.73 億韓元 (約 188 萬美元)。原因是其在 AML 審查中發現嚴重的反洗錢規範違規行為。

違規規模超出預期

在 2024 年 10 月 16 日至 29 日進行的審查中，檢查人員發現超過 2.2 萬起違規行為。特別是在客戶身份識別方面問題嚴重：有 1.28 萬起 KYC 不當操作，以及 9100 筆未經適當審查的交易。

控制範疇的其他問題

除了基本的 AML 違規外，還發現 19 起與海外虛擬資產供應商非法合作的案例。此外，655 筆 NFT 相關交易缺乏風險評估，顯示在打擊洗錢方面的整體措施仍有漏洞。

行政措施與展望

FIU 不僅僅是處以金錢罰款。對該加密貨幣交易所發出機構性警告，並且總經理受到批評。負責合規的員工也受到口頭警告。這些多層次的制裁彰顯出違規行為的嚴重性，以及監管機構將合規 AML 標準作為整個行業的優先事項的決心。

此事突顯全球對加密貨幣平台監管趨勢的加強，預計類似的審查將擴及該地區的其他交易所。