LPL tránh bị phạt do quỹ tiền mặt từ SEC.

LPL Financial sẽ không phải đối mặt với hình phạt nào từ SEC liên quan đến các chương trình quét tiền mặt của mình, một vấn đề quan trọng trong ngành tư vấn tài chính kể từ giữa năm 2024. Quyết định này trái ngược với các hình phạt trước đó đối với Wells Fargo Advisors và Merrill Lynch vào đầu năm 2025 vì các vấn đề tương tự, nhưng xảy ra sau khi có sự thay đổi trong chính quyền, báo hiệu sự chuyển hướng trong ưu tiên thực thi pháp luật. LPL Financial xác nhận SEC đã kết luận cuộc điều tra của mình mà không đề xuất hành động thực thi và dự định sẽ bảo vệ mình trước các vụ kiện tập thể liên quan.