Tăng cường kiểm soát: cơ quan quản lý Hàn Quốc đã áp dụng khoản phạt lớn đối với Korbit vì vi phạm các yêu cầu AML

Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) tiếp tục thắt chặt giám sát các sàn giao dịch tiền điện tử. Lần này, nền tảng Korbit đã bị phạt 2,73 tỷ won Hàn Quốc (khoảng 1,88 triệu đô la). Nguyên nhân là do hệ thống vi phạm nghiêm trọng các quy định chống rửa tiền, được phát hiện trong quá trình kiểm tra AML.

Quy mô vi phạm vượt xa mọi mong đợi

Trong quá trình kiểm tra từ ngày 16 đến 29 tháng 10 năm 2024, các thanh tra đã phát hiện hơn 22.000 vi phạm. Đặc biệt, vấn đề nhận diện khách hàng là nghiêm trọng: 12,8 nghìn trường hợp thực hiện sai quy trình KYC, cùng với 9,1 nghìn giao dịch được thực hiện mà không qua kiểm tra thích hợp.

Vấn đề bổ sung trong lĩnh vực kiểm soát

Ngoài các vi phạm cơ bản về kiểm tra AML, còn phát hiện 19 trường hợp đăng ký tương tác trái phép với các nhà cung cấp tài sản ảo nước ngoài. Ngoài ra, còn chú ý đến việc thiếu đánh giá rủi ro trong 655 giao dịch liên quan đến NFT, cho thấy còn nhiều lỗ hổng trong cách tiếp cận toàn diện chống rửa tiền.

Biện pháp hành chính và triển vọng

FIU không chỉ dừng lại ở việc phạt tiền. Sàn giao dịch tiền điện tử đã nhận được cảnh báo về mặt tổ chức, và giám đốc điều hành đã bị nhắc nhở. Nhân viên phụ trách tuân thủ đã bị khiển trách. Các biện pháp trừng phạt nhiều cấp độ này cho thấy mức độ nghiêm trọng của vi phạm và ý định của cơ quan quản lý trong việc đưa việc tuân thủ tiêu chuẩn AML trở thành ưu tiên của toàn ngành.

Phát triển này nhấn mạnh xu hướng tăng cường kiểm soát toàn cầu đối với các nền tảng tiền điện tử và dự kiến các cuộc kiểm tra tương tự sẽ mở rộng sang các sàn khác trong khu vực.