นับถอยหลังกฎใหม่ วิธีการตั้งเป้าหมายผลประกอบการเป็นอย่างไร? การสำรวจเบื้องต้น: กองทุนเปิดที่มีอยู่ได้รับการตอบกลับจากหน่วยงานกำกับดูแลหลายรอบ

กลุ่มหลงเหอ 24 กุมภาพันธ์｜อ้างอิงจาก China Securities Journal กฎเกณฑ์ใหม่เกี่ยวกับเกณฑ์เปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนเปิดตัวในต้นปี กำกับดูแลชัดเจน กฎใหม่นี้จะมีผลบังคับใช้ในวันที่ 1 มีนาคมปีนี้ ซึ่งในเวลานั้นผลิตภัณฑ์ใหม่จะต้องปฏิบัติตามกฎอย่างเคร่งครัด ผลิตภัณฑ์ที่มีอยู่เดิมจะมีระยะเปลี่ยนผ่านที่เพียงพอหนึ่งปี แม้ว่าจะมีระยะเปลี่ยนผ่านหนึ่งปีแล้ว ในการดำเนินการจริง กองทุนแต่ละแห่งได้เริ่มรายงานการแก้ไขผลิตภัณฑ์เดิมแล้ว ความคืบหน้าของแต่ละแห่งเป็นอย่างไร? การตอบรับจากหน่วยงานกำกับดูแลเป็นอย่างไร? การปรับเกณฑ์เปรียบเทียบผลการดำเนินงานของผลิตภัณฑ์เดิมจะส่งผลกระทบต่อตลาดหรือไม่?

จนถึงปัจจุบัน หลายบริษัทกองทุนได้ยื่นรายงานการแก้ไขเกณฑ์เปรียบเทียบผลการดำเนินงานแล้ว ข้อเสนอแนะจากหน่วยงานกำกับดูแลมีดังนี้: หนึ่งคือ สัดส่วนการปรับเกณฑ์เปรียบเทียบผลการดำเนินงานไม่ควรสูงเกินไป สัดส่วนการปรับของกองทุนหุ้นไม่ควรเกิน 70% สัดส่วนการปรับของกองทุนตราสารหนี้ไม่ควรเกิน 40% กองทุนที่มีสัดส่วนการปรับสูงเกินไปยังต้องแก้ไขรายงานต่อไป สองคือ ในกระบวนการปรับ ควรรักษาความสอดคล้องของประเภทดัชนี เช่น ในกองทุนตราสารหนี้ ก่อนหน้านี้กองทุนที่ติดตามดัชนีความมั่งคั่งไม่สามารถปรับเป็นติดตามดัชนีราคาทั้งหมดได้ สามคือ หน่วยงานกำกับดูแลหวังให้การปรับเกณฑ์เป็นไปอย่างค่อยเป็นค่อยไป เพื่อหลีกเลี่ยงผลกระทบจากการปรับเกณฑ์ที่อาจทำให้เกิดการปรับพอร์ตกลางตลาด ในด้านจังหวะการปรับ ปัจจุบัน การปรับเกณฑ์ของผลิตภัณฑ์เดิมยังอยู่ในขั้นตอนรายงานและรับฟังความคิดเห็นจากหน่วยงานกำกับดูแล ยังไม่มีกำหนดแน่นอนว่าจะเริ่มต้นอย่างเป็นทางการเมื่อใด ผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมยังรอประกาศแจ้งเตือนเพิ่มเติมจากหน่วยงานกำกับดูแล