LPL Financialは、2024年中旬以降金融アドバイス業界で重要な問題となっていた現金スイーププログラムに関して、SECからの罰則を受けないことになった。この決定は、2025年初頭にウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズやメリルリンチに対して同様の問題で科された罰則と対照的だが、行政の交代により執行優先順位の変化を示すものとなった。LPL Financialは、SECが調査を終了し、執行措置を推奨しなかったことを確認し、関連する集団訴訟に対して弁護する予定である。
LPLはSECからの現金一掃ペナルティを回避
LPL Financialは、2024年中旬以降金融アドバイス業界で重要な問題となっていた現金スイーププログラムに関して、SECからの罰則を受けないことになった。この決定は、2025年初頭にウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズやメリルリンチに対して同様の問題で科された罰則と対照的だが、行政の交代により執行優先順位の変化を示すものとなった。LPL Financialは、SECが調査を終了し、執行措置を推奨しなかったことを確認し、関連する集団訴訟に対して弁護する予定である。