LPL Financial no enfrentará sanciones por parte de la SEC respecto a sus programas de barrido de efectivo, un tema clave en la industria de asesoramiento financiero desde mediados de 2024. Esta decisión contrasta con las sanciones previas contra Wells Fargo Advisors y Merrill Lynch a principios de 2025 por problemas similares, pero ocurrió después de un cambio en la administración que indicó un cambio en las prioridades de cumplimiento. LPL Financial confirmó que la SEC concluyó su investigación sin recomendar acciones de cumplimiento y planea defenderse contra demandas colectivas relacionadas.
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LPL evita la penalización por barrido de efectivo de la SEC.
LPL Financial no enfrentará sanciones por parte de la SEC respecto a sus programas de barrido de efectivo, un tema clave en la industria de asesoramiento financiero desde mediados de 2024. Esta decisión contrasta con las sanciones previas contra Wells Fargo Advisors y Merrill Lynch a principios de 2025 por problemas similares, pero ocurrió después de un cambio en la administración que indicó un cambio en las prioridades de cumplimiento. LPL Financial confirmó que la SEC concluyó su investigación sin recomendar acciones de cumplimiento y planea defenderse contra demandas colectivas relacionadas.