Refuerzo del control: el regulador surcoreano impuso una multa importante a Korbit por incumplimiento de los requisitos AML

La Oficina de Análisis Financiero de Corea del Sur (FIU) continúa fortaleciendo la supervisión sobre las plataformas de criptomonedas. En esta ocasión, la plataforma Korbit ha sido sancionada con una multa de 2,73 mil millones de wones coreanos (alrededor de 1,88 millones de dólares). La razón — una serie de incumplimientos graves de las normas anti lavado de dinero, detectados durante una inspección AML.

La magnitud de las violaciones superó todas las expectativas

Durante la inspección realizada del 16 al 29 de octubre de 2024, los inspectores identificaron más de 22 mil incumplimientos. La problemática más crítica fue la identificación de clientes: 12,8 mil casos de procedimientos KYC incorrectos, así como 9,1 mil transacciones realizadas sin las verificaciones adecuadas.

Problemas adicionales en el ámbito de control

Además de las violaciones básicas de la inspección AML, se detectaron 19 casos registrados de interacción ilegal con proveedores extranjeros de activos virtuales. También llama la atención la ausencia de evaluación de riesgos en 655 transacciones relacionadas con NFT, lo que evidencia lagunas en un enfoque integral para combatir el lavado de dinero.

Medidas administrativas y perspectivas

FIU no se limitó solo a la multa económica. Se emitió una advertencia institucional a la plataforma de criptomonedas, y el director general recibió una observación. El empleado responsable del cumplimiento normativo fue amonestado. Estas sanciones de múltiples niveles indican la gravedad de las violaciones y la intención del regulador de convertir el cumplimiento de los estándares AML en una prioridad para toda la industria.

Este desarrollo subraya la tendencia hacia un mayor control global sobre las plataformas de criptomonedas y se espera que inspecciones similares afecten a otras bolsas en la región.