LPL Financial не понесе штрафу від SEC щодо своїх програм кеш-сканування, що є ключовою проблемою у галузі фінансових консультацій з середини 2024 року. Це рішення відрізняється від попередніх штрафів проти Wells Fargo Advisors та Merrill Lynch у ранньому 2025 році за подібні порушення, але сталося після зміни адміністрації, яка ознаменувала зміну пріоритетів у контролі. LPL Financial підтвердив, що SEC завершила розслідування без рекомендації застосування санкцій і планує захищатися від відповідних колективних позовів.
Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
LPL уникає штрафу за зняття готівки через SEC.
LPL Financial не понесе штрафу від SEC щодо своїх програм кеш-сканування, що є ключовою проблемою у галузі фінансових консультацій з середини 2024 року. Це рішення відрізняється від попередніх штрафів проти Wells Fargo Advisors та Merrill Lynch у ранньому 2025 році за подібні порушення, але сталося після зміни адміністрації, яка ознаменувала зміну пріоритетів у контролі. LPL Financial підтвердив, що SEC завершила розслідування без рекомендації застосування санкцій і планує захищатися від відповідних колективних позовів.