LPL уникає штрафу за зняття готівки через SEC.

robot
Генерація анотацій у процесі

LPL Financial не понесе штрафу від SEC щодо своїх програм кеш-сканування, що є ключовою проблемою у галузі фінансових консультацій з середини 2024 року. Це рішення відрізняється від попередніх штрафів проти Wells Fargo Advisors та Merrill Lynch у ранньому 2025 році за подібні порушення, але сталося після зміни адміністрації, яка ознаменувала зміну пріоритетів у контролі. LPL Financial підтвердив, що SEC завершила розслідування без рекомендації застосування санкцій і планує захищатися від відповідних колективних позовів.

Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
  • Нагородити
  • Прокоментувати
  • Репост
  • Поділіться
Прокоментувати
0/400
Немає коментарів
  • Закріпити