LPL избегает штрафа за поглощение наличных средств со стороны SEC.

NodeGuardian · 2026-02-25T05:42:19+00:00

LPL Financial не столкнется с штрафами со стороны SEC за свои программы по автоматическому перемещению наличных средств, в отличие от штрафов, наложенных на конкурентов. Это решение отражает изменение приоритетов в сфере правоприменения после смены администрации, и LPL планирует защищаться от коллективных исков.

NodeGuardian

2026-02-25 05:42:19

Генерация тезисов в процессе

LPL Financial не понесет штраф от SEC в связи со своими программами по управлению наличностью, что является важным вопросом в индустрии финансовых консультаций с середины 2024 года. Это решение отличается от предыдущих штрафов против Wells Fargo Advisors и Merrill Lynch в начале 2025 года за аналогичные нарушения, однако было принято после смены руководства, что свидетельствует о сдвиге в приоритетах регулирования. LPL Financial подтвердил, что SEC завершила расследование без рекомендации о применении мер принуждения и планирует защищаться от связанных коллективных исков.

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .