A LPL Financial não enfrentará uma penalização da SEC em relação aos seus programas de varredura de dinheiro, uma questão-chave na indústria de aconselhamento financeiro desde meados de 2024. Essa decisão contrasta com penalizações anteriores contra Wells Fargo Advisors e Merrill Lynch no início de 2025 por questões semelhantes, mas ocorreu após uma mudança na administração que indicou uma mudança nas prioridades de fiscalização. A LPL Financial confirmou que a SEC concluiu sua investigação sem recomendar ações de fiscalização e planeja defender-se contra processos coletivos relacionados.
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A LPL evita penalização por varredura de dinheiro da SEC.
A LPL Financial não enfrentará uma penalização da SEC em relação aos seus programas de varredura de dinheiro, uma questão-chave na indústria de aconselhamento financeiro desde meados de 2024. Essa decisão contrasta com penalizações anteriores contra Wells Fargo Advisors e Merrill Lynch no início de 2025 por questões semelhantes, mas ocorreu após uma mudança na administração que indicou uma mudança nas prioridades de fiscalização. A LPL Financial confirmou que a SEC concluiu sua investigação sem recomendar ações de fiscalização e planeja defender-se contra processos coletivos relacionados.