LPL menghindari penalti penyitaan dana dari SEC.

2026-02-25 05:42:19

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

LPL Financial tidak akan menghadapi sanksi dari SEC terkait program sweep kasnya, sebuah isu utama dalam industri nasihat keuangan sejak pertengahan 2024. Keputusan ini berbeda dengan sanksi sebelumnya terhadap Wells Fargo Advisors dan Merrill Lynch pada awal 2025 karena masalah serupa, tetapi terjadi setelah perubahan pemerintahan yang menandai pergeseran prioritas penegakan hukum. LPL Financial mengonfirmasi bahwa SEC menyimpulkan penyelidikannya tanpa merekomendasikan tindakan penegakan dan berencana untuk membela diri terhadap gugatan class-action terkait.

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.